2017司考《卷一》经济法强化练习题及答案解析(十四)

一、单项选择题

1、依据《证券法》的有关规定,证券交易所的总经理由何机构任免( )

A.证券交易所的理事会

B.国务院

B.国务院证券监督管理机构

D.证券业协会

参考答案:C

2、下列哪些人员不得招聘为证券交易所的从业人员?( )

A.因违法行为或者违纪行为被开除的证券交易所从业人员

B.证券从业律师王某因违法被撤销证券从业资格已满6年

B.张某因故和某证券公司解除劳动合同

D.已辞职原为某国家机关工作人员的李某

参考答案:A

3、依据《证券法》的规定,对采取溢价发行的股票,其股票价格应如何决定( )

A.应由国务院证券监督管理机构决定

B.由发行人与承销的证券公司协商确定

B.应由股票发行人与证券监督管理机构商议决定

D.应由股票发行人和承销的公司协商确定,并报证券监督管理机构批准

参考答案:B

4、为股票发行出具审计报告、资产评估报告、法律意见书等文件的有关专业人员在哪个期间不得买卖该种股票?( )

A.在该股票承销期内

B.在其审计报告、资产评估报告、法律意见书等文件成为公开信息前

B.在该股票承销期内及期满后6个月内

D.上述文件公开后5个工作日内

参考答案:C

5、向社会公开发行的证券票面总值超过多少的,应当由承销团承销?

A.3000万元

B.1500万元

B.6000万元

D.5000万元

参考答案:D

6、因不可抗力的突发性事件或者为维护证券交易的正常秩序,证券交易所可以决定什么?( )

A.技术性停牌

B.临时停市

B.及时提出报告

D.采取制裁措施

参考答案:B

7、某公司申请其首次发行的公司债券上市交易,下列选项哪一个不符合公司债券上市的法定条件( )

A.该债券的期限为1年

B.该债券的实际发行额为6000万元

B.该公司的年资产额为1.5亿元

D.该公司最近3年平均可分配利润足以支付公司债券的10个月的利息

参考答案:D

8、为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的专业机构和人员,在该股票承销期内和期满后( )内,不得买卖该种股票。为上市公司出具审计报告,资产评估或者法律意见书等文件的专业机构和人员,自接受上市公司委托之日起至上述文件公开后( )之内,不得买卖该种股票。

A.3个月、15日

B.3个月、10日

B.6个月、5日

D.6个月、10日

参考答案:C

9、依照《证券法》,以下关于公司公开发行新股的条件的叙述,哪项是正确的?

A.前一次发行的股份已募足,并间隔一年以上

B.公司预期利润率可达同期银行存款利率

C.最近三年连续盈利,并可向股东支付股利

D.最近三年内财务会计文件无虚假记载

参考答案:D

10、依照《证券法》,以下关于公司公开发行公司债券的条件的叙述,哪项是正确的?

A.有限责任公司的净资产不低于人民币三千万元

B.累计债券余额不超过公司净资产的百分之四十

C.最近三年连续盈利

D.公开发行公司债券筹集的资金,用于弥补亏损和非生产性支出

参考答案:B

11、以下关于不得再次公开发行公司债券情形的描述,哪项是错误的?

A.前一次公开发行的公司债券尚未募足

B.对已公开发行的公司债券有违约或者延迟支付本息的事实,仍处于继续状态

C.违反法律规定,改变公开发行公司债券所募资金的用途

D.公司累计债券余额为公司净资产的百分之三十

参考答案:D

12、国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门应当自受理证券发行申请文件之日起()内,依照法定条件和法定程序作出予以核准或者不予核准的决定。

A.一个月

B.三个月

C.五个月

D.六个月

参考答案:B

13、《证券法》关于发行人应当采用承销团方式发售证券的规定中,下列哪项是错误的?

A.适用于向不特定对象公开发行的证券

B.发行证券的票面总值必须超过人民币一亿元

C.由主承销和参与承销的证券公司组成

D.承销团代销、包销期最长不得超过九十日

参考答案:B

14、股票发行采用代销方式,向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量百分之( )的,为发行失败。

A.五十

B.六十

C.七十

D.八十

参考答案:C

15、依照《证券法》,以下对股票买卖限制的规定,哪项是错误的?

A.为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员,在该股票承销期内和期满后六个月内,不得买卖该种股票

B.为上市公司出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员,自接受上市公司委托之日起至上述文件公开后五日内,不得买卖该种股票

C.证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员,在任期或者法定限期内,不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票,也不得收受他人赠送的股票

D.任何人在成为证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员之前原已持有的股票,可以继续持有,不受买卖限制

参考答案:D

16、申请证券上市交易,应当向( )提出申请,由其依法审核同意,并由双方签订上市协议。

A.国务院证券监督管理机构

B.证券交易所

C.国务院授权的部门

D.省级人民政府

参考答案:B

17、下列股份有限公司申请股票上市的条件中,哪项是错误的?

A.公司股本总额不少于人民币三千万元

B.持有股票面值达人民币1000元以上的股东人数不少于1000人

C.公开发行的股份达公司股份总数的百分之二十五以上;公司股本总额超过人民币四亿元的,公开发行股份的比例为百分之十以上

D.公司在最近三年内无重大违法行为,财务会计报告无虚假记载

参考答案:B

18、公司为申请股票上市交易向证券交易所报送下列文件中,哪项是错误的?

A.上市报告书

B.申请股票上市的股东大会决议

C.未经审计的公司最近三年的财务会计报告

D.法律意见书和保荐人出具的上市保荐书

参考答案:C

19、某有限责任公司的净资产额为人民币1.5亿元,拟申请其首次发行的公司债券上市交易。该公司的下列情况中,哪一项不符合公司债券上市的法定条件?

A.该债券的期限为2年

B.该债券的累计发行额为人民币8000万元

C.筹集的资金投向符合国家产业政策

D.该公司最近三年平均可分配利润足以支付公司债券一年的利息

参考答案:B

20、依照《证券法》,符合以下哪种情形时,证券交易所可以做出暂停该公司股票上市的决定?

A.上市公司财务报告作虚假记载且拒绝纠正的

B.上市公司最近二年连续亏损的

C.公司解散或者被宣告破产的

D.公司有重大违法行为的

参考答案:D

二、多项选择题

1、公司依法作出的各项公告,下列哪些机构或人员在公告之前不得泄露其内容?

A.证券监督管理机构

B.证券监督管理机构、证券交易所、承销的证券公司的有关人员

B.证券交易所

D.承销的证券公司

参考答案:ABCD

2、强力公司是一家股票上市交易公司,它应当在每一会计年度的上半年结束之日起2个月内,向( )提交中期报告,并予以公告。

A.财政部

B.审计署

B.国务院证券监督管理机构

D.证券交易所论

参考答案:CD

3、证券投资咨询机构的业务人员与委托人的下列约定,哪些为证券法所禁止?( )

A.受托人随时提供对指定股票的分析预测,并按委托人指示买进或卖出

B.受托人优先获取委托人将要公开的经营信息,并用于对其他客户的咨询服务

B.受托人从委托人依据咨询意见进行投资交易所得利润中提取10%作为奖金

D.受托人对于委托人根据咨询意见进行投资交易所受的损失不承担赔偿责任

参考答案:ABC

4、李某,系某证券公司的从业人员,根据证券法规定,李某的下列哪些行为不符合法律规定?( )

A.李某以其姓名在另一家证券公司营业部申请开户登记,进行个人股票买卖活动

B.李某怕直接以自己的名义买卖股票引起不便,遂化名王某在另一家证券公司进行开户登记,买入并持有股票

B.李某在成为该证券公司从业人员前,将其所持有的股票1000股依法转让

D.李某由于工作出色,受到某上市公司的赞赏,该上市公司决定向李某赠送本公司股票,李某也接受了

参考答案:ABD

5、下列说法正确的有( )

A.证券交易所、证券公司、证券登记结算机构必须依法为客户开立的帐户保密

B.证券交易所采取技术性停牌或者决定临时停牌,必须及时报告国务院证券监督管理机构

B.证券公司的所有工作人员都必须具有证券从业资格

D.违反证券法规定,应当承担民事赔偿责任和缴纳罚款、罚金,其财产不足以同时支付时,先承担民事赔偿责任

参考答案:ABD

6、下列关于申请发行股票程序的论述中,正确的是哪一选项?

A.申请人按照隶属关系应首先向省、自治区、直辖市、计划单列市人民政府或中央企业主管部门提出公开发行股票的申请

B.省、自治区、直辖市、计划单列市人民政府、中央企业主管部门应当自收到发行申请之日起30个工作日内作出审批决定,并抄报证监会

B.证监会应当自收到复审申请之日起30个工作日内出具复审意见书

D.经证监会复审同意后,申请人必须经上市委员会同意接受上市,方可发行股票

参考答案:ABD

7、甲证券公司接受乙客户的委托买卖股票,甲证券公司下列哪些行为不违反法律规定?

A.客户乙要求买入某种股票1万股户单时,每股17.8元人民币,但客户乙的开户账户上只有10万元人民币。为了保证客户乙能及时买到股票,甲公司决定暂时借给客户乙8万元人民币

B.客户乙要求甲公司为其在该公司开立的账户保密,甲公司认为乙要求过分,其有权公开账户号码

B.某交易日,客户乙所持有的A股价格猛烈上涨,虽然乙只有1000股,但甲公司为了更好地吸引客户,决定再借给乙该种股票1000股供其抛售

D.甲证券公司在接受乙的委托之后,根据委托协议向乙收取一定的费用

参考答案:ACD

8、发行公司债券必须用于审批机关批准的用途,而不得用于( )

A.投入生产,用于购置新的生产设备

B.弥补亏损

B.偿还债务

D.装修办公楼室内采风设备等

参考答案:BCD

9、证券发行中因虚假陈述致使投资者在证券投资中遭受损失的,发行人、承销商应承担赔偿责任,下列哪些人应负连带赔偿责任?

A.发行人的董事、监事、经理

B.承销商的董事、监事、经理

B.出具证券投资咨询意见的咨询机构

D.出具法律意见书的律师事务所

参考答案:ABD

10、在公司债券上市后,公司有下列情形的,由国务院证券监督管理部门决定暂停其公司债券上市交易( )

A.公司有违法行为发生

B.公司最近两年连续亏损

B.公司将所募集的资金用于弥补亏损

D.公司情况发生重大变化不符合公司债券上市条件的

参考答案:BCD

11、持有一个股份有限公司已发行的股份的5%的股东.如果将其持有的股票在买入后的六个月内卖出,引起的法律后果有( )。

A.将获得差价收益

B.所得收益归该公司所有

B.公司董事会有权收回该股东所得收益

D.该收益归国家所有

参考答案:BC

12、下列关于上市公司收购的说法正确的有哪些?

A.上市公司收购可以采取要约收购或者协议收购的方式

B.投资者持有一个上市公司已发行的股份的5%时,应当在该事实发生之日起3日内,向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告,通知该上市公司,并予以公告

B.收购要约的期限不得少于20日,并不得超过1年

D.在收购要约的有效期限内,收购人不得撤回其收购要约

参考答案:ABD

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