2018法律职业资格考试《一卷》经济法客观选择题解析三

1、依据《证券法》的有关规定,证券交易所的总经理由何机构任免( )

A.证券交易所的理事会

B.国务院

C.国务院证券监督管理机构

D.证券业协会

参考答案:C

2、下列哪些人员不得招聘为证券交易所的从业人员?( )

A.因违法行为或者违纪行为被开除的证券交易所从业人员

B.证券从业律师王某因违法被撤销证券从业资格已满6年

C.张某因故和某证券公司解除劳动合同

D.已辞职原为某国家机关工作人员的李某

参考答案:A

3、依据《证券法》的规定,对采取溢价发行的股票,其股票价格应如何决定( )

A.应由国务院证券监督管理机构决定

B.由发行人与承销的证券公司协商确定

C.应由股票发行人与证券监督管理机构商议决定

D.应由股票发行人和承销的公司协商确定,并报证券监督管理机构批准

参考答案:B

4、为股票发行出具审计报告、资产评估报告、法律意见书等文件的有关专业人员在哪个期间不得买卖该种股票?( )

A.在该股票承销期内

B.在其审计报告、资产评估报告、法律意见书等文件成为公开信息前

C.在该股票承销期内及期满后6个月内

D.上述文件公开后5个工作日内

参考答案:C

5、向社会公开发行的证券票面总值超过多少的,应当由承销团承销?

A.3000万元

B.1500万元

C.6000万元

D.5000万元

参考答案:D

6、因不可抗力的突发性事件或者为维护证券交易的正常秩序,证券交易所可以决定什么?( )

A.技术性停牌

B.临时停市

C.及时提出报告

D.采取制裁措施

参考答案:B

7、某公司申请其首次发行的公司债券上市交易,下列选项哪一个不符合公司债券上市的法定条件( )

A.该债券的期限为1年

B.该债券的实际发行额为6000万元

C.该公司的年资产额为1.5亿元

D.该公司最近3年平均可分配利润足以支付公司债券的10个月的利息

参考答案:D

8、为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的专业机构和人员,在该股票承销期内和期满后( )内,不得买卖该种股票。为上市公司出具审计报告,资产评估或者法律意见书等文件的专业机构和人员,自接受上市公司委托之日起至上述文件公开后( )之内,不得买卖该种股票。

A.3个月、15日

B.3个月、10日

C.6个月、5日

D.6个月、10日

参考答案:C

9、依照《证券法》,以下关于公司公开发行新股的条件的叙述,哪项是正确的?

A.前一次发行的股份已募足,并间隔一年以上

B.公司预期利润率可达同期银行存款利率

C.最近三年连续盈利,并可向股东支付股利

D.最近三年内财务会计文件无虚假记载

参考答案:D

10、依照《证券法》,以下关于公司公开发行公司债券的条件的叙述,哪项是正确的?

A.有限责任公司的净资产不低于人民币三千万元

B.累计债券余额不超过公司净资产的百分之四十

C.最近三年连续盈利

D.公开发行公司债券筹集的资金,用于弥补亏损和非生产性支出

参考答案:B

11、以下关于不得再次公开发行公司债券情形的描述,哪项是错误的?

A.前一次公开发行的公司债券尚未募足

B.对已公开发行的公司债券有违约或者延迟支付本息的事实,仍处于继续状态

C.违反法律规定,改变公开发行公司债券所募资金的用途

D.公司累计债券余额为公司净资产的百分之三十

参考答案:D

12、国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门应当自受理证券发行申请文件之日起()内,依照法定条件和法定程序作出予以核准或者不予核准的决定。

A.一个月

B.三个月

C.五个月

D.六个月

参考答案:B

13、《证券法》关于发行人应当采用承销团方式发售证券的规定中,下列哪项是错误的?

A.适用于向不特定对象公开发行的证券

B.发行证券的票面总值必须超过人民币一亿元

C.由主承销和参与承销的证券公司组成

D.承销团代销、包销期最长不得超过九十日

参考答案:B

14、股票发行采用代销方式,向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量百分之( )的,为发行失败。

A.五十

B.六十

C.七十

D.八十

参考答案:C

15、依照《证券法》,以下对股票买卖限制的规定,哪项是错误的?

A.为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员,在该股票承销期内和期满后六个月内,不得买卖该种股票

B.为上市公司出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员,自接受上市公司委托之日起至上述文件公开后五日内,不得买卖该种股票

C.证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员,在任期或者法定限期内,不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票,也不得收受他人赠送的股票

D.任何人在成为证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员之前原已持有的股票,可以继续持有,不受买卖限制

参考答案:D

16、申请证券上市交易,应当向( )提出申请,由其依法审核同意,并由双方签订上市协议。

A.国务院证券监督管理机构

B.证券交易所

C.国务院授权的部门

D.省级人民政府

参考答案:B

17、下列股份有限公司申请股票上市的条件中,哪项是错误的?

A.公司股本总额不少于人民币三千万元

B.持有股票面值达人民币1000元以上的股东人数不少于1000人

C.公开发行的股份达公司股份总数的百分之二十五以上;公司股本总额超过人民币四亿元的,公开发行股份的比例为百分之十以上

D.公司在最近三年内无重大违法行为,财务会计报告无虚假记载

参考答案:B

18、公司为申请股票上市交易向证券交易所报送下列文件中,哪项是错误的?

A.上市报告书

B.申请股票上市的股东大会决议

C.未经审计的公司最近三年的财务会计报告

D.法律意见书和保荐人出具的上市保荐书

参考答案:C

19、某有限责任公司的净资产额为人民币1.5亿元,拟申请其首次发行的公司债券上市交易。该公司的下列情况中,哪一项不符合公司债券上市的法定条件?

A.该债券的期限为2年

B.该债券的累计发行额为人民币8000万元

C.筹集的资金投向符合国家产业政策

D.该公司最近三年平均可分配利润足以支付公司债券一年的利息

参考答案:B

20、依照《证券法》,符合以下哪种情形时,证券交易所可以做出暂停该公司股票上市的决定?

A.上市公司财务报告作虚假记载且拒绝纠正的

B.上市公司最近二年连续亏损的

C.公司解散或者被宣告破产的

D.公司有重大违法行为的

参考答案:D

21、根据《证券法》规定,证券交易所的总经理由谁任免?

A.证券业协会

B.国务院证券监督管理机构

C.证券交易所会员大会

D.证券交易所理事会

参考答案:B

22、根据《证券法》,以下对证券交易所的描述,哪项是准确的?

A.证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施,组织和监督证券交易,实行自律管理的法人

B.证券交易所是提供证券集中竞价交易场所的不以营利为目的的法人

C.证券交易所的设立和解散,由国务院证券监督管理机构决定

D.证券交易所章程的制定和修改,必须经国务院批准

参考答案:A

23[多选题]某乡镇企业在吕某与某国有企业签订的劳动合同有效期内,许诺给吕某更高的报酬,与吕某签订了劳动合同,给上述国有企业造成了经济损失。对此,下列评论中哪些是不正确的?

A.该乡镇企业应承担有关行政责任

B.该乡镇企业应承担说服吕某回到该国有企业工作的责任

C.该乡镇企业应承担解除与吕某签订的合同的责任

D.该乡镇企业与吕某负连带赔偿的责任

参考答案:AB

24[多选题]江某大学毕业后到一公司工作,双方订立劳动合同约定,江某向公司保证5年之内不离开公司,如.调动则需支付公司违约金1万元,公司分配江某住房一套。3年后江某准备赴国外自费留学,答应公司学习结束后再回来。公司提出江某如果回来保证接收,但现在江某提前解除合同,江某需支付违约金,退出房屋。江某不同意,双方遂起纠纷。根据劳动法的有关规定,下列有关本案的表述哪些是正确的?( )

A.江某无须支付违约金1万元,也无须退出房屋

B.江某无须支付违约金

C.江某应退出房屋

D.江某应支付违约金

参考答案:CD

25[多选题]根据《企业劳动争议处理条例》,下面有关仲裁裁决的表述,正确的是( )

A.仲裁裁决只有在调解未达成协议的前提下才能作出

B.仲裁裁决自作出之日起具有法律效力

C.当事人对仲裁裁决不服的,自收到裁决书之日起15日内,可以向人民法院起诉

D.发生法律效力的仲裁裁决书,一方当事人逾期不履行的,另一方当事人只能申请人民法院而不能申请仲裁委员会强制执行

参考答案:CD

26[多选题]下列劳动合同或劳务合同,哪些属于劳动法的调整范围?( )

A.某私营企业与职工之间的劳动合同

B.某国家机关与工勤人员之间的劳动合同

C.某公司董事长与公司之间的聘用合同

D.甲公司与乙公司之间的劳务合同

参考答案:AB

27[多选题]在下列何种情况下,用人单位不得解除劳动合同?( )

A.职工李某因工负伤而丧失劳动能力

B.职工王某因偷窃自行车1辆而被公安机关给予行政处罚

C.职工徐某因与他人同居而怀孕

D.职工陈某被派往境外逾期未归

参考答案:ABC

28[多选题]某宾馆贴出的招聘广告中有下列内容,不符合《劳动法》规定的是( )。

A.必须是年龄在15周岁以上20周岁以下

B.合同试用期为9个月

C.必须签订6年的劳动合同

D.一经录用,女性在合同有效期间内不能结婚,否则在哺乳期间将解除合同

参考答案:ABD

29[多选题]根据有关劳动政策规定,再就业服务中心用于保障下岗职工基本生活和缴纳社会保险费用的资金来源,原则上采取“三三制”的办法解决,即( )。

A.财政预算安排1/3

B.企业负担1/3

C.银行贷款1/3

D.社会筹集1/3

参考答案:ABD

30[多选题]某外国人受雇于北京大学,于1999年2月至2000年10月在华工作居住,在此期间,该外国人的下列哪些收入应当依据中国个人所得税法向我国税务机关缴纳个人所得税?( )

A.北京大学向其支付的月薪1万元人民币

B.其本国某企业向其支付的劳务报酬5000美元

C.从国外取得的稿酬800美元

D.在人民大学作讲座.取得授课报酬

参考答案:AD

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